东海证券有限责任公司

  2019-07-19来源:网络

  原标题:东海证券有限责任公司

东海证券有限责任公司2008年上半年投资者教育开展情况总结报告
为深入贯彻落实中国证监会及贵所关于加强投资者教育工作的有关文件及通知精神,引导投资者树立正确的投资理念,增强风险防范意识,促进证券市场的健康稳定发展,今年以来,我公司采取多种形式,深入开展证券投资者教育活动,较好的组织完成了上半年投资者教育的活动,达到了预期的效果。现将2008年上半年我公司投资者教育工作总结如下:
一、加强组织和领导工作,认真落实监管机关文件要求,对投资加强组织和领导工作,认真落实监管机关文件要求,者教育工作提出明确要求我公司按照中国证监会发布的《证券公司监督管理条例》及上海交易所《会员客户证券交易行为管理实施细则》等相关文件精神,高度重视投资者教育工作,于2007年5月成立了以公司副总裁戴国俊为组长的投资者教育领导小组并下设办公室,负责投资者教育组织协调工作及投资者教育日常工作事宜。我公司多次向所属各营业部下发文件通知,对投资者教育工作的开展提出明确要求,并进行安排和指导。一是要求所属各营业部成立以营业部总经理为组长的投资者教育小组,制定详细工作实施方案,明确工作重点和工作措施;二是要求所属各营业部开展形式多样、生动活泼的投资者教育活动,利用公司网站、培训讲座、宣传资料等多
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种形式对投资者进行教育,充分揭示证券投资风险;三是要求所属各营业部按时上报本部投资者教育活动情况。
二、采用多种方式,多渠道、多层次地开展投资者教育工作,注采用多种方式,多渠道、多层次地开展投资者教育工作,重强化基础业务环节工作,重强化基础业务环节工作,提高投资者教育的效果业务环节工作(一)高度重视非现场投资者教育工作我公司非现场投资者比重已经超过70%,是投资者中的多数,因此,我公司高度重视非现场投资者教育工作,并通过权证网站、东海龙网、呼叫中心等加强对非现场投资者的教育。1、建立了专门的权证网站我公司于2007年3月就建立了专门的权证网站,向投资者介绍权证基本知识、法律法规、权证产品、研究分析报告、风险提示等;在每一权证到期前,权证网站将进行专门的行权风险揭示,提醒投资者注意行权风险。2、通过东海龙网大力进行投资者教育(1)我公司在东海龙网专门开辟了“投资者教育”专栏,专栏下设证券市场简介、投资风险简介、风险揭示书、业务指南、法律法规、基金投资者教育手册和投资学院七个栏目,通过这些栏目向投资者介绍证券知识与投资风险、证券市场相关法律法规、开户与交易流程等。据了解,我公司“投资者教育”专栏的栏目分解科学合理,内容全面、及时、详实,是证券公司中为数不多的比较好的投资者教育专栏,受到了广大投资者的交口赞誉,目前栏目点击率每天达到10000
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多人次。(2)我公司在专家在线、东海龙网和网上交易系统同时放置“风险提示公告”,提示投资者注意投资风险。(3)东海龙网相关栏目均在醒目位置提醒投资者注意风险,如网上交易“软件下载”栏目,向投资者进行友情提示,注意交易过程中的风险,并提出善意的应对措施;“基金销售”栏目在第一时间发布证券业协会组织编写的《基金投资者教育手册》,并将次链接设置成明黄色的醒目标识,提醒投资者注意基金投资风险;“股指期货”栏目,重点介绍股指期货的基础知识、政策法规、新闻动态、研究报告等,并提供仿真交易。3、充分发挥呼叫中心在投资者教育中的作用呼叫中心在接受投资者业务咨询的过程中,主动做好投资者教育工作,帮助投资者树立正确的投资理念,讲清投资与投机、风险与收益的关系,教育投资者认识股票投资是高风险投资。对于基金投资者,呼叫中心推介产品、接受客户咨询时注意合规性,向客户说明基金与储蓄、债券等的差异,引导投资者充分认识基金产品的风险特征。对于权证投资者,呼叫中心在接受客户咨询时,针对部分投资者将权证混同于股票,忽视权证交易和行权的风险的现象,向投资者介绍权证基本业务知识、交易规则、行权特点等,重点向客户提示权证交易风险和行权风险。呼叫中心还积极主动地通过短信方式与投资者进行沟通联系。如每一权证到期日临近,到行权期限结束,呼叫中心会多次向持有该权
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证的投资者发送短信,提示最后交易日、行权期限、行权办法等,提示投资者注意交易风险和行权风险。今年以来,呼叫中心累计向客户发送短信100多万条。目前,呼叫中心每天接受投资者咨询和服务电话2000多人次,大部分是新入市的股民,呼叫中心在对投资者尤其是新股民的业务指导和风险教育中发挥了十分重要的和不可替代的作用。(二)做好投资者园地的建设工作我公司于2007年11月下发了经2007-193号文《关于统一公司投资者园地建设及信息报送工作的通知》,要求公司所属各营业部按此通知要求的内容和格式在营业场所设立投资者园地专栏,并落实专人负责定期更新。(三)注重强化基础业务环节的风险提示营业部在客户开户环节中,要求客户认真阅读证券交易、权证、基金等各类风险揭示书,客户阅读并同意才可在合同上签字;对新客户入市进行开户时风险提示、一周内新股民课堂讲解。通过这些措施,营业部新开户投资者普遍得到了一定程度的风险教育。(四)高度重视加强权证投资者知识教育与风险提示的工作积极组织各营业部全体员工认真学习权证业务,并制订切实可行措施落实监管部门的各项文件精神,及时揭示权证业务的风险;权证行权期前及时在营业场所张贴有关权证最后交易和行权流程特别提示或行权风险揭示等资料;指定专人负责对营业部持有即将行权权证
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的投资者情况进行统计、分析,根据权证具体情况及市场行情提醒投资者及时参与行权或揭示行权风险,并作好通知和反馈信息记录。(五)举办形式多样、内容丰富的投资者教育活动今年以来,我公司积极开展了形式多样、内容丰富、生动活泼的投资者教育活动,取得了良好的效果。1、投资者教育主题活动及投资者教育讲座、培训今年上半年以来,我公司所属各营业部积极开展投资者教育主题活动、投资者教育讲座、培训等各类投资者教育活动,在发展投资者的同时,传授证券投资知识和技巧,树立投资风险意识。涉及内容包括权证风险教育,网上交易相关事项,客户联谊、交流投资心得及投资理念,证监会条文及证券法律法规,宣传账户规范工作的必要性和重要性等。根据统计,我公司累计举办该类活动400多场,参加人数38000多人次;与此同时,我公司各营业部每天坚持盘中解盘,分析大盘走势和盘中热点。通过长期坚持举办投资咨询活动和盘中解盘,引导投资者进行价值投资,规避投资风险。2、期货投资专场今年年初,为了进行期货投资者教育,我公司联合东海期货公司聘请国内和国外期货公司专家,组织了股指期货暨黄金期货报告会与2008财富投资论坛及黄金投资专场,活动参加人数达到2000多人次。这次大规模股指、黄金期货业务培训,普及了股指期货与黄金期货业务知识,揭示了期货业务风险,树立了公司品牌,取得了良好的教育效果。
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(六)在营业场所张贴投资者教育文章、标语、宣传画、风险提示书等宣传资料,免费向投资者发放各类宣传材料。今年上半年以来,我公司所属营业部共撰写各类投资者教育文章计118篇,内容涉及证券基础知识、技术分析、投资理念等,投资策略报告,证券业务知识竞赛,基金、权证有关知识教育,证券投资者常见问题问答,强化基础业务风险提示,私募基金诱骗投资者案例分析等。自去年7月起,部分营业部还坚持每月随对账单给客户邮寄投资者教育相关知识。今年以来,编辑的主要内容有:投资小词典;大小非解禁对市场的影响;如何理解和使用PEG指标;散户如何面对大跌市场;技术分析;权证风险教育及提示;如何看K线图信号;介绍含权含息概念;介绍博傻理论;资金管理原则、技术面买入卖出信号等。今年以来,我公司所属营业部免费发放协会投资者教育手册、投资者入市须知、东海投资者教育手册、网上交易和电话委托操作流程手册、东风二号宣传资料等各类书籍、手册计37908册,普及了证券市场知识。(七)积极参加证监会、交易所及证券业协会等上级部门组织的各类投资者教育活动。
三、我公司投资者教育中存在的难点与问题我公司投资者教育中存在的难点与问题我公司投资者教育工作虽然取得了一定的成绩,但也存在一定的难点与问题,主要体现在以下几个方面:
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(一)投资者风险提示工作和营业部自身利益存在一定冲突。如针对短线投资者提示风险,会减少营业部佣金收入,这在一定程度上影响了营业部的积极性和主动性。(二)投资者教育工作实效难于衡量。投资者教育是一项长期的工作,投资者接受教育的实际效果,不仅和券商所做的工作有关,而且和投资者自身及其它各方面的因素密切相关,目前尚难于衡量。(三)部分营业部负责人和员工对投资者教育工作的重要性和必要性认识仍不够深刻,少数营业部投资者教育工作落实工作不够积极主动,应付了事、走过场的现象依然存在。(四)一些营业部投资者园地建设流于形式,缺乏特色;栏目内容不够全面和深入,更新不及时;风险提示不到位;园地栏目位置设置不合理,版面设计过于粗糙等。
四、我公司投资者教育进一步改进措施为了进一步做好投资者教育工作,针对投资者教育工作中存在的难点与问题,我公司拟采取以下改进措施:(一)进一步统一思想,从资本市场发展的战略高度认识投资者教育工作的重要性和必要性,要求总部和营业部负责人更加积极主动地开展投资者教育工作,妥善处理投资者教育工作中遇到的矛盾和问题。(二)开展定期和不定期检查。我公司将定期和不定期地对各营业部投资者教育工作情况进行检查,对工作做的比较好的营业部要进
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行通报表扬,并全公司推广其成功经验;对工作不力的营业部将进行通报批评,严重的要对负责人坚决予以调换。(三)建立投资者教育工作的激励和惩罚机制。我公司拟将投资者教育工作的工作成效与营业部效益工资和年终奖金挂钩,通过建立投资者教育工作的激励和惩罚机制,逐步形成开展投资者教育工作的长效机制,促进投资者教育工作的发展。(四)进一步加强现场和非现场投资者教育工作,尤其是要进一步发挥优势,加强非现场教育工作,使非现场教育工作成为东海证券的品牌和特色。(五)设立专门岗位并拨出一定经费,加强投资者教育工作。在经纪业务总部设立专门岗位,从事投资者教育工作。拨出一定经费用于投资者教育工作,如统一印刷投资者教育手册,在开户时分发给投资者;统一印刷风险提示书,在营业场所进行张贴;添置必要的投资者教育工作设施,从物质上保证投资者教育工作的顺利开展等。(六)利用客户管理系统,深入分析投资者风险收益偏好,以及其投资组合的风险与收益。依据分析结果,有针对性地为投资者提供个性化的投资咨询和风险提示工作。(七)设立投资者教育工作热线电话和电子邮箱,接受投资者咨询和建议,监督营业部投资者教育工作的开展情况,建立公司总部与投资者的沟通桥梁。
总之,投资者教育是一项基础性、长期性和经常性的工作。在我
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国,全面系统的投资者教育工作才刚刚开始,投资者教育的理论和实践还需要进一步探索。我公司将进一步认真学习和落实上级部门的有关文件和要求,虚心学习其他券商的成功经验,努力加强投资者教育工作,切实保障投资者的利益,坚持不懈地将投资者教育工作融入日常经营和管理工作中去,逐步建立投资者教育工作的长效机制,力争把投资者教育工作落到实处、做出成效来。
东海证券有限责任公司二00八年六月二日
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