港股通业务投资者培训测试题卷(A)

  2019-11-17来源:网络

  原标题:港股通业务投资者培训测试题卷(A)

国盛证券港股通业务投资者培训测试卷(A卷)(本卷仅限于投资者培训测试使用,不作为业务开展依据,投资者请在完成营业部培训后独立完成本试卷)参测者姓名:联系方式:总分100分,经测试,您得分是:资金账号:电子邮箱:评卷人:
一、填空题(每题3分,共30分)1、对于曾被纳入港股通股票,后不再符合条件的股票,将被港股通标的范围。2、指数成份股之外的H股要调增为港股通标的时,其在上交所上市A股须满个交易日。3、投资者准入条件中,个人投资者证券和资金账户余额合计不低于万元人民币。4、港股通的证券代码采用标的证券在香港市场的位证券代码进行申报。5、只有当两地市场都可进行正常交易和的交易日,才被定为“港股通”交易日。6、在圣诞前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或农历新年前夕,香港市场将仅有交易。7、香港市场对不同价位的股票,最小的价格变动单位也不同。如:价格范围在0.50至10.00的,其最小价格适变动价位为。8、港股通标的股票有最大申报限制,每个买卖盘手数上限为手。9、港股通有申报价格控制,其买卖盘价不得超过当时按盘价倍或以上,以防止键入错误小数位。10、根据沪股持股比例限制,单个境外投资者对单个上市公司的持股比例,不得超过该上市公司股份总数的%。二、单选题(每题2分,共20分)1、假设,9月8日、9月9日为中秋节放假,9月5日(星期五)沪、港两地均为正常交易日,则9月5日港股通为()A、交易日B、非交易日C、半日市D、临时停市2、港股通每日额度为()亿人民币。A、100B、105C、2500D、200
3、港股通业务的公司行为由()负责处理,负责代理内地投资者参加联交所上市公司投票事宜。A、上海证券交易所B、证券公司C、中国投保公司D、中国结算4、当港股通股票价格范围在20.00至100.00时,其最小价格变动单位()。A、0.1B、0.02C、0.01D、0.055、除开市价的报价,买(卖)盘价一般不可低(高)于当时买(卖)盘价(价位。A、12B、24、C、14D、26)个
6、港股通上午持续交易时段为()A、9:00-11:30B、9:30-11:30C、9:00-12:00D、9:30-12:007、洪股市场,每个价格轮候队伍的买卖盘上限为()个。A、10000B、15000C、20000D、30008、港股市场每只上市证券的买卖单位由()决定。A、香港联交所B、香港结算C、发行人自行D、香港证监会8、香港证券市场,上市公司的股东名册在_____登记。A、香港结算;B、香港中央登记机构;C、香港过户登记处;D、香港联合交易所。9、港股通业务中,投资者账户港股的持仓余额可分为()A、可交易数量和日终持有余额;B、未完成交收数量;C、冻结数量;D、以上都是。10、投资者在本公司开通港股通业务,可以办理开通的三方存管银行有()。A、工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、招商银行或交通银行;B、中信银行、光大银行、兴业银行或浦发银行;C、广发银行、华夏银行、民生银行、北京银行或平安银行;D、以上都可以。三、多选题(每题4分,共40分)1、港股通试点期间,标的的选择标准(
)。
A、仅包括股票现货,不包括衍生品B、不包括以港币以外货币报价的股票C、不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股D、不包含风险警示板股票对应的H股2、港股通个人投资者准入条件()。A、证券和资金账户余额合计不低于50万元人民币B、需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识C、签署风险提示文件D、上交所会员制定投资者适当性管理标准并负责执行3、关于港股通交易指令,下列说法正确的是()。A、整手买卖指令支持(T+0)回转交易B、零股买卖暂时仅可卖出不可买入C、不允许订单修改,而采先撤单再申报的方式D、仅支持整手买卖指令4、港股通委托指令的申报要素包括()。A、证券代码B、订单类型C、席位代码D、买卖方向E、以港币计价的价格和数量5、港股通相关限制中,下列说法正确的是()A、港股通都不允许投资者裸卖空B、港股通暂不纳入融资融券标的C、不得在联交所以外的场所撮合交易D、港股通纳入融资融券标的E、不参与联交所自动对盘系统外交易(类似于A股大宗交易)6、港股通税费安排中,按大项来讲,主要包括()。A、交易费用B、结算费用C、监管费用D、税项7、沪港通交易的特别规定包括()。A、采用竞价交易方式,不支持大宗交易B、禁止融资融券C、只能采用限价申报,暂不支持市价申报D、禁止“裸卖空”E、涨跌幅不超过10%F、禁止“暗盘交易”8、投资者开通港股通业务,需要开立的账户有(A、上海A股证券账户;B、三方存管资金账户;C、港股通专用证券账户;D、港股通专用资金账户。)。
9、港股通业务中,港股的非交易过户业务受理范围有(A、继承、离婚;B、歇业变更;C、向基金会捐赠;D、司法扣划。
)。
10、以下说法正确的是()A、若八号(或以上)台风讯号在9点后发布,且12点前解除的,当日证券和资金均正常交收;B、若八号(或以上)台风讯号在9点后发布,且12点前仍未解除的,香港结算当日仅作证券交收,资金顺延至下一交收日处理,该日视作交收日(T日);C若黑色暴雨警告在9点后发布,且12点前解除的,当日证券和资金均正常交收;D、若黑色暴雨警告在9点后发布,且12点前仍未解除的,香港结算当日仅作证券交收,资金顺延至下一交收日处理,该日视作交收日(T日)。四、判断题(每题2分,共8分)1、沪港通个人投资者准入条件含证券和资金账户资产不低于港币50万元。()2、港股通中,中国结算出具的港股持有记录是投资者享有股票权益的合法证明。()3、成为香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股,且原不属于A+H股的H股,属于调减情形。()4、港股通调出的股票(仍在联交所上市的),投资者仍可买入。()五、有关培训及参与此项业务的建议(2分)